業務内容

大前行政書士事務所の主な業務

金融商品取引業者等の登録申請に関するサポート・代行

金融商品取引業者等の開業には、監督当局（金融庁・管轄の財務局）への登録等を受けることが必要です。当事務所の経験豊富で監督当局での勤務経験のある行政書士が、確実かつ迅速な登録にむけてサポート・代行させていただきます。

金融商品取引業者等のリスク管理・コンプライアンスに関するサポート

金融商品取引業者等の登録等を受けたとしても、それだけでは金融機関を健全に経営していくことはできません。経験豊富な行政書士が、貴社のリスク管理・コンプライアンス体制の構築と、その着実な運用をお手伝いします。

当局検査対応、内部監査、外部監査サポート

金融商品取引業者等にとって、最も重視すべきイベントは、監督当局による検査・モニタリングへの対応です。また効果的な社内検査、内部監査、外部監査も健全経営のために不可欠です。当事務所では、単に検査における指摘を回避するというような受け身の姿勢ではなく、検査前・検査後を通じてどのように貴社の体制を充実させていくべきか、前向きな姿勢で検査対応のサポートを提供いたします。

金融商品取引業者等の顧問・アドバイザー

オープン・イノベーションの時代、金融商品取引業の知識・経験を社内のみに求めるのは難しく、効率的ではない時代です。経験豊富な行政書士が適時適切なアドバイスを提供させていただきます。 

リスクカルチャー醸成のための役員研修・従業員研修

金融商品取引業者等の健全な経営を続けていくためには、リスク管理・コンプライアンスといったハード面の体制のみならず、リスクカルチャー・コンプライアンス意識といった、ソフト面の整備も不可欠です。役員研修・従業員研修を通じて組織風土を改革・向上し、リスクカルチャーを醸成することにより、健全な経営の一助となるようサポートいたします。

VISA・在留資格申請取次・サポート

英和バイリンガルの強みを生かし、グローバルに活動される企業・教育機関・個人のために、VISA・在留資格等に関する申請取次・サポートを提供いたします。